2024年5•15全国投资者保护宣传日暨防非宣传月活动丨用好“一问二查” 教您识别非法金融机构

日期:2024.05.22

       投资者在接受证券投资咨询服务时,又查具体业务资质,即“二查”,即“一问”;也可以在相关网站进行查询核实,既查机构个人名录,应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格,既查“白名单”、又查“黑名单”,防止上当受骗。
 
       合规机构“自亮铭牌”  投资者用好“一问”
       根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:

       1、公司名称、地址、联系方式、投诉电话证券投资咨询业务资格等;
       2、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
       3、证券投资顾问服务的内容和方式;
       4、投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
       5、证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
 
        非法机构外衣多  投资者用好“二查”
        1、查机构和人员名录
        白名单:中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)和中国证券投资者保护基金公司(www.sipf.com.cn)等均可查询合法机构和人员名录。
        黑名单:中国证券业协会网站设有“非法仿冒机构”信息公示专栏可查询。
        2、查业务资质
        在上述网站中,涉及某项具体业务时应仔细查看相关机构的营业执照经营范围是否包括“证券投资咨询”等。